什么是新三板,上市条件及流程有哪些

什么是新三板

　　“新三板”市场最初特指在北京中关村科技园区内的非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为在此挂牌交易的都为高科技企业，这与三板市场内退市企业、原STAQ以及NET系统挂牌公司有所不同，所以被形象地称为“新三板”。

　　政策支持和IPO预期,是资金蜂拥新三板的最大动力。中国证监会主席尚福林提出的2011年八大工作重点中,扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场,即业内惯称的“新三板扩容”,被作为年内证监会主导工作之首。

　　2012年9月7日，新三板扩容正式开启，6家来自上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区、天津滨海高新区的企业正式在新三板挂牌。随着新三板市场的逐步完善，我国将逐步形成由主板、创业板、场外柜台交易网络和产权市场在内的多层次资本市场体系。

　　2013年在第二批25家挂牌企业中，北京占10家、武汉6家、上海5家、天津4家，这也是全国股份转让系统业务规则公布实施后在新制度框架内第二批被审核通过的挂牌企业，新三板挂牌企业共达244家。

　　新三板的多家公司在股东人数不突破200人的条件下,已经和正在进行定向增发实现再融资,将大大为新三板增添吸引力。

　　中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同,投资者应予以注意。

　　新三板上市所需条件

　　1存续满两年(有限公司整体改制可以连续计算);

　　2)主营业务突出，具有持续经营记录;

　　3)公司治理结构健全，运做规范;

　　4)股份发行和转让行为合法合规;

　　5)公司注册地址在试点国家高新园区;

　　6)地方政府出具挂牌试点资格确认函。

　　新三板上市流程

　　1.决策改制阶段;

　　新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故现处于有限公司阶段的拟挂牌公司需要现启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

　　2.材料制作阶段;

　　主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成会计师出具审计报告，律师出具法律意见书，券商制作相关材料并根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。

　　3.审核阶段;

　　主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定要推荐的，应出具推荐报告(包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容)，并向协会申报并送去相关备案文件，等待通过审核。

　　4.登记挂牌;

　　通过证监会审核后，可以到证券公司进行开户，签署相关的登记服务协议，对公司相关信息做一个预披露，取得挂牌的函以及挂牌的证券代码和简称，最后完成公司的挂牌。

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