一、为何要做备案?

　　1、2023年5月23日国家网信办通过《生成式人工智能服务管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)自2023年8月15日起施行。

　　《暂行办法》第十七条 提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》(以下简称”《推荐管理规定》“)履行算法备案和变更、注销备案手续。

　　2、《互联网信息服务深度合成管理规定》(以下简称“《合成管理规定》”)第十九条规定“具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者，应当按照 《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行或办理备案、变更、注销等相关手续。深度合成服务技术支持者应当参照前款规定履行备案和变更、注销备案手续。”

　　二、哪些主体需要备案?

　　1、深度合成服务提供者、技术支持者

　　深度合成服务提供者，是指提供深度合成服务的组织、个人。

　　深度合成服务技术支持者，是指为深度合成服务提供技术支持的组织、个人。

　　2、《合成管理规定》第十九条具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者，应当按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行备案和变更、注销备案手续。

　　深度合成服务技术支持者应当参照前款规定履行备案和变更、注销备案手续。

　　完成备案的深度合成服务提供者和技术支持者应当在其对外提供服务的网站应用程序等的显著位置标明其备案编号并提供公示信息链接。

　　三、哪些情形(场景)需要备案?

　　1、《互联网信息服务算法推荐管理规定》中对需要进行备案的算法做了具体的说明，指的是“利用生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术向用户提供信息”。

　　2、“生成合成类”包括但不限于：具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成技术的人工智能及元宇宙场景。

　　《深度合成规定》第二十三条之规定，深度合成技术是指利用深度学习、虚拟现实等生成合成类算法制作文本、图像、音频、视频、虚拟场景等网络信息的技术，包括但不限于：

　　(一)篇章生成、文本风格转换、问答对话等生成或者编辑文本内容的技术;

　　(二)文本转语音、语音转换、语音属性编辑等生成或者编辑语音内容的技术;

　　(三)音乐生成、场景声编辑等生成或者编辑非语音内容的技术;

　　(四)人脸生成、人脸替换、人物属性编辑、人脸操控、姿态操控等生成或者编辑图像、视频内容中生物特征的技术;

　　(五)图像生成、图像增强、图像修复等生成或者编辑图像、视频内容中非生物特征的技术;

　　(六)三维重建、数字仿真等生成或者编辑数字人物、虚拟场景的技术。

　　3、如何理解“舆论属性或者社会动员能力”

　　《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》第二条，具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务，包括下列情形：

　　(一)开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务或者附设相应功能;

　　(二)开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务。

　　也即是说，如果你只是自建自玩，那不需要备案，但如果你想向公众发布，需要更多人的来使用，就需要备案了。

　　四、哪些行业需要做算法备案?

　　根据目前国家规定，需要进行算法备案的行业主要包括：

　　1. 互联网行业：涉及到用户数据采集、分析和利用的算法，需要进行备案;

　　2. 金融行业：涉及到风险控制、投资决策等算法，需要进行备案;

　　3. 医疗行业：涉及到疾病诊断、治疗方案等算法，需要进行备案;

　　4. 交通行业：涉及到智能交通管理、交通预测等算法，需要进行备案;

　　5. 能源行业：涉及到智能电网管理、能源预测等算法，需要进行备案;

　　6. 其他涉及到数据分析和利用的行业，如电商、物流等，也需要进行算法备案。

　　此外，一些使用到人工智能技术的特殊岗位，如“算法工程师”，也需要进行备案。

　　五、在哪备案?

　　互联网信息服务算法备案系统(以下简称备案系统)，网址为 https://beian.cac.gov.cn。系统首页

　　六、如果不备案的法律后果

　　《合成管理规定》第三十一条 算法推荐服务提供者违反本规定第七条、第八条、第九条第一款、第十条、第十四条、第十六条、第十七条、第二十二条、第二十四条、第二十六条规定，法律、行政法规有规定的，依照其规定;法律、行政法规没有规定的，由网信部门和电信、公安、市场监管等有关部门依据职责给予警告、通报批评，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　《暂行办法》第二十一条 提供者违反本办法规定的，由有关主管部门依照《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国科学技术进步法》等法律、行政法规的规定予以处罚;法律、行政法规没有规定的，由有关主管部门依据职责予以警告、通报批评，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，责令暂停提供相关服务。

　　构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　七、备案的程序及步骤?

　　深度合成备案填报包括三个步骤：一是填报主体信息;二是填报算法信息;三是关联产品及功能信息或填报技术服务方式。

　　《互联网信息服务算法推荐管理规定》，材料齐全的，网信部门应在30个工作日内予以备案。

　　八、备案要准备的材料有哪些?

　　《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十四条要求，具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息，履行备案手续。

　　1、主体信息

　　备案主体基本信息、证件信息、法定代表人信息、算法安全责任人信息等内容。

　　2、算法信息

　　包括：算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等，包括算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景以及算法目的意图等内容。

　　3、关联产品及功能信息(或填报技术服务方式)

　　在关联产品及功能信息或填报技术服务方式时，“服务提供者”角色的填报人员需关联产品及功能信息，“服务技术支持者”角色的填报人员需填报技术服务方式。

　　4、《自评估报告》(见下文)在算法信息填报(第二步)中，企业需要提交算法安全自评估报告，其主要包括算法情况(算法流程、数据、模型和干预策略)、服务情况、风险研判、风险防控情况、安全评估结论等内容。对比服务提供者与技术支持者的算法安全自评估报告模板，服务提供者需提供更多关于内容生态治理、结果标识、辟谣机制，以及用户权益保障方面的说明。

　　5、《拟公示内容》：根据《算法推荐管理规定》第十六条，算法推荐服务提供者应当以适当方式公示算法推荐服务的基本原理、目的意图和主要运行机制等。在算法信息填报(第二步)中，企业即需要提交算法拟公示内容，主要包括算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景、算法目的意图，以供监管机构审核。

　　6、附件：《算法备案承诺书》《落实算法安全主体责任基本情况》。

　　九、上市前“算法安全评估”如何做?

　　1、《暂行办法》第十七条 提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估。

　　业内学者认为：以大模型为主的AIGC产品开发商正在被要求向中央网信办提请“双新评估”。表现如下：

　　“国家有关规定”是指AIGC服务提供者应当同时满足其他适用法规的要求。如果其他适用法规提出类似的安全评估要求，则AIGC服务提供者也应当依法依规完成相关评估义务。

　　其中一个“国家规定”即是《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》，该规定要求，出现具有舆论属性或社会动员能力的信息服务上线，或者信息服务增设相关功能;使用新技术新应用，使信息服务的功能属性、技术实现方式、基础资源配置等发生重大变更;用户规模显著增加等情形，互联网信息服务提供者应当自行开展安全评估，对评估结果负责，并向网信部门和公安机关提交报告。(来源：2021年3月18日国家互联网信息办公室、公安部加强对语音社交软件和涉深度伪造技术的互联网新技术新应用安全评估)

　　网信部门和公安机关根据对安全评估报告的书面审查情况，认为有必要的，应当依据各自职责对互联网信息服务提供者开展现场检查。

　　《算法推荐管理规定》第二十七条：具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当按照国家有关规定开展安全评估;

　　因关于人工智能安全评估的专用安全评估规范或指南尚未出台，仍为“雾里看花”阶段，本文不敢随意研判。以下仅解读《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》

　　2、《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》的评估内容：第五条 互联网信息服务提供者开展安全评估，应当对信息服务和新技术新应用的合法性，落实法律、行政法规、部门规章和标准规定的安全措施的有效性，防控安全风险的有效性等情况进行全面评估，并重点评估下列内容：

　　(一)确定与所提供服务相适应的安全管理负责人、信息审核人员或者建立安全管理机构的情况;

　　(二)用户真实身份核验以及注册信息留存措施;

　　(三)对用户的账号、操作时间、操作类型、网络源地址和目标地址、网络源端口、客户端硬件特征等日志信息，以及用户发布信息记录的留存措施;

　　(四)对用户账号和通讯群组名称、昵称、简介、备注、标识，信息发布、转发、评论和通讯群组等服务功能中违法有害信息的防范处置和有关记录保存措施;

　　(五)个人信息保护以及防范违法有害信息传播扩散、社会动员功能失控风险的技术措施;

　　(六)建立投诉、举报制度，公布投诉、举报方式等信息，及时受理并处理有关投诉和举报的情况;

　　(七)建立为网信部门依法履行互联网信息服务监督管理职责提供技术、数据支持和协助的工作机制的情况;

　　(八)建立为公安机关、国家安全机关依法维护国家安全和查处违法犯罪提供技术、数据支持和协助的工作机制的情况。

　　4、评估报告：

　　第六条 互联网信息服务提供者在安全评估中发现存在安全隐患的，应当及时整改，直至消除相关安全隐患。

　　经过安全评估，符合法律、行政法规、部门规章和标准的，应当形成安全评估报告。安全评估报告应当包括下列内容：

　　(一)互联网信息服务的功能、服务范围、软硬件设施、部署位置等基本情况和相关证照获取情况;

　　(二)安全管理制度和技术措施落实情况及风险防控效果;

　　(三)安全评估结论;

　　(四)其他应当说明的相关情况。

　　5、第七条 互联网信息服务提供者应当将安全评估报告通过全国互联网安全管理服务平台提交所在地地市级以上网信部门和公安机关。

　　互联网信息服务提供者需自行进行安全评估并通过全国互联网安全管理服务平台(https://www.beian.gov.cn/portal/index.do)

　　十、备案一次就够了吗?

　　不仅是平台的推出和注销需要备案，算法的变更、注销也需要。

　　《暂行办法》若备案信息发生变更的，应当在变更之日起十个工作日内办理变更手续。当算法推荐服务提供者终止服务的，应当在终止服务之日起二十个工作日内办理注销备案手续。

　　综上所述，关于互联网信息服务算法备案申请解读的文章，如果您需要办理互联网信息服务算法备案或者想更多咨询问题，请联系大通天成在线客服。也可以拨打我们的电话13391522356。